近日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（中證協(xié)）正式發(fā)布了《證券從業(yè)人員職業(yè)道德手冊(cè)》（以下簡(jiǎn)稱《手冊(cè)》），旨在進(jìn)一步引導(dǎo)證券行業(yè)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員深入貫徹“五要五不”的中國(guó)特色金融文化，全面提升行業(yè)的職業(yè)道德水平。該手冊(cè)的發(fā)布，是在今年9月中證協(xié)推出《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》的基礎(chǔ)上，對(duì)職業(yè)道德要求的進(jìn)一步細(xì)化和具體化。

《手冊(cè)》不僅強(qiáng)調(diào)了職業(yè)道德在工作中的體現(xiàn)，還特別指出，證券從業(yè)人員的個(gè)人聲譽(yù)不僅在工作中形成，在“八小時(shí)之外”同樣需要維護(hù)。這要求從業(yè)人員在日常生活中也要保持底線和原則，通過言行舉止來累積和維系個(gè)人及行業(yè)的聲譽(yù)。為此，《手冊(cè)》詳細(xì)列舉了從業(yè)人員在社交場(chǎng)合、網(wǎng)絡(luò)空間以及家庭關(guān)系中的行為規(guī)范，要求他們時(shí)刻注意自己的言行，避免任何可能損害行業(yè)聲譽(yù)的行為。

在職業(yè)道德的具體要求上，《手冊(cè)》圍繞誠(chéng)實(shí)守信、專業(yè)盡職、以義取利、珍惜聲譽(yù)、穩(wěn)健審慎、致力長(zhǎng)遠(yuǎn)、守正創(chuàng)新、益國(guó)利民、依法合規(guī)、廉潔自律以及尊重包容、共同發(fā)展等六項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)闡述。同時(shí)，為了增強(qiáng)從業(yè)人員的職業(yè)道德意識(shí)，《手冊(cè)》還整合了部分從業(yè)人員因違反相關(guān)規(guī)定而受到處罰的經(jīng)典案例，以警示后人。

其中，一起涉及某證券公司原總裁辦公室主任助理兼檔案管理主管劉某的案件尤為引人注目。劉某利用職務(wù)便利，與合作公司合謀虛增費(fèi)用，騙取公司支付虛增款項(xiàng)，最終因犯職務(wù)侵占罪、貪污罪、受賄罪、洗錢罪被判處有期徒刑11年，并處罰金人民幣37萬元。這一案例再次提醒從業(yè)人員，要時(shí)刻保持警惕，嚴(yán)格遵守職業(yè)道德規(guī)范，避免觸碰法律紅線。

除了工作期間的職業(yè)道德要求外，《手冊(cè)》還特別強(qiáng)調(diào)了證券從業(yè)人員在“八小時(shí)之外”的行為規(guī)范。特別是在個(gè)人社交媒體的使用上，《手冊(cè)》明確要求從業(yè)人員應(yīng)規(guī)范使用個(gè)人社交媒體賬號(hào)，不得用于與公司工作職責(zé)相關(guān)的活動(dòng)，不得泄露公司內(nèi)部及保密信息，更不得發(fā)布或傳播國(guó)家秘密、工作秘密、商業(yè)秘密和敏感信息等。同時(shí)，從業(yè)人員還應(yīng)遵守公序良俗，積極展示和提升本行業(yè)形象，構(gòu)建和維護(hù)積極健康、向上向善的行業(yè)文化。

近年來，多起證券從業(yè)人員或其家屬因在個(gè)人社交平臺(tái)發(fā)布不當(dāng)內(nèi)容而引發(fā)輿論關(guān)注的事件頻發(fā)。這些事件不僅損害了個(gè)人聲譽(yù)，也對(duì)整個(gè)行業(yè)的形象造成了不良影響。因此，《手冊(cè)》的發(fā)布對(duì)于加強(qiáng)證券從業(yè)人員的職業(yè)道德管理、規(guī)范行業(yè)發(fā)展具有重要意義。通過提升從業(yè)人員的專業(yè)性、合規(guī)性和綜合素質(zhì)水平，有助于提升機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)整個(gè)行業(yè)的健康發(fā)展。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)也在今年3月發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見（試行）》，明確提出要督促行業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員大力弘揚(yáng)和踐行“五要五不”的中國(guó)特色金融文化，堅(jiān)決糾治不良風(fēng)氣，依法嚴(yán)格限制違法違規(guī)人員“帶病流動(dòng)”。在新形勢(shì)、新任務(wù)和新要求下，《手冊(cè)》的發(fā)布無疑為加強(qiáng)證券從業(yè)人員的職業(yè)道德建設(shè)提供了有力的指導(dǎo)和支持。