2024年，中國證券市場對從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的監(jiān)管力度達(dá)到了前所未有的高度。據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，全年共發(fā)出了超過103張罰單，涉及違規(guī)炒股的從業(yè)人員超過155人，波及范圍覆蓋18家券商，罰沒金額總計(jì)高達(dá)數(shù)億元。

這些嚴(yán)厲的措施不僅表明了監(jiān)管機(jī)構(gòu)維護(hù)市場秩序的決心，也揭示了違規(guī)炒股現(xiàn)象的嚴(yán)峻性和復(fù)雜性。從年初開始，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就采取了一系列行動，包括制定專項(xiàng)整治工作方案、推動券商內(nèi)部自查自糾、開展專項(xiàng)現(xiàn)場檢查，并在券商文化建設(shè)自評中對涉及員工違規(guī)炒股的情況進(jìn)行扣分處理。

在這些違規(guī)炒股案例中，不乏巨額罰單引起市場廣泛關(guān)注。例如，長城證券時(shí)任副總裁韓飛因違規(guī)使用化名、借他人名義持有并買賣股票，被采取10年證券市場禁入措施，并罰沒累計(jì)達(dá)1.17億元。這一處罰不僅體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對違規(guī)行為的零容忍態(tài)度，也對其他從業(yè)人員起到了警示作用。

除了高額罰單外，還有一些違規(guī)炒股案例具有典型性。如國信證券新疆分公司的張洋洋，在長達(dá)6年的時(shí)間里，違規(guī)使用他人賬戶炒股，并在此期間出現(xiàn)了較大交易虧損。據(jù)調(diào)查，張洋洋實(shí)際控制并使用“張某婷”的普通和信用證券賬戶進(jìn)行股票交易，累計(jì)買入金額578.55萬元，累計(jì)賣出金額445.03萬元，最終賬面虧損71.64萬元。

為了整治從業(yè)人員違規(guī)炒股現(xiàn)象，監(jiān)管機(jī)構(gòu)在今年初就制定了系統(tǒng)性的整治方案。證監(jiān)會表示，將壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，督促證券公司強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)測、自查自糾及問責(zé)機(jī)制，落實(shí)全員合規(guī)管理。同時(shí)，中證協(xié)、地方證監(jiān)局以及券商自身也采取了具體行動，包括調(diào)整券商文化建設(shè)評估口徑、強(qiáng)化合規(guī)意識等。

特別是在券商文化建設(shè)自評中，如果證券公司從業(yè)人員存在違規(guī)炒股行為并被監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定合規(guī)管理存在問題或需加強(qiáng)合規(guī)管理措施且已出具處罰文件的，券商在進(jìn)行自我評估時(shí)必須扣分。這一舉措進(jìn)一步推動了券商加強(qiáng)內(nèi)部管理，防范從業(yè)人員違規(guī)行為。

為了避免員工違規(guī)炒股，部分券商還采取了更為嚴(yán)格的措施。例如，在市場行情火爆時(shí)，通過發(fā)通知、口頭告知等方式強(qiáng)化各個(gè)業(yè)務(wù)條線的合規(guī)意識。從業(yè)人員本人需要如實(shí)報(bào)備本人、配偶及利害關(guān)系人手機(jī)號碼、賬戶信息等信息，并定期申報(bào)股票交易情況。如有更新，需盡快同步至公司內(nèi)部系統(tǒng)。

證券從業(yè)人員違規(guī)炒股不僅破壞了市場的公平公正原則，損害了投資者利益，也影響了證券行業(yè)的整體形象和公信力。因此，監(jiān)管機(jī)構(gòu)在2024年采取的一系列措施對于規(guī)范證券從業(yè)人員行為、凈化市場環(huán)境、維護(hù)市場秩序具有重要意義。