新年伊始，中國證券行業迎來了監管部門的密集行動。2025年1月3日，安徽、深圳、北京、山西等地的證監局共發布了9份監管函，矛頭直指國都證券、中山證券等多家券商及其分支機構、營業部，以及部分證券從業人員的違規行為。數據顯示，2024年全年，監管部門對85家券商及其員工發出了高達580次的監管警示，其中多個案例涉及證券從業人員違規炒股。

具體來看，1月3日當天，浙江證監局對華泰聯合證券發出警示函，原因是該公司在受托管理某公司債券發行人的過程中，未能有效監督募集資金的使用情況，未能勤勉盡責履行持續督導職責。同日，萬和證券安徽分公司及其負責人戎本翔也因企業微信管理不當，導致外部人員冒充公司員工薦股而被處罰。華安證券合肥高新區營業部則因員工長期代客理財下單，同樣收到了監管警示。

證券從業人員的違規行為也成為監管的重點。山西證監局指出，華源證券山西分公司的朱仁來在從業期間存在多項違規行為，包括違規操作客戶證券賬戶、提供科創板知識測評答案等，因此被出具警示函。與此同時，深圳證監局也處罰了國金證券、中山證券等多家券商的從業人員，原因同樣是違規炒股。其中，蘇寶亮被罰沒222.04萬元，譚睿被罰款4.5萬元。

值得注意的是，違規炒股的問題不僅出現在普通從業人員身上，部分券商高管也牽涉其中。北京證監局公告顯示，國都證券的副總經理楊江權在任職期間違法持有股票，被處以15萬元罰款。同時，國都證券也因從業人員投資行為管理不善等問題被出具警示函。

回顧2024年，證券行業的監管態勢持續趨嚴。據不完全統計，中國證監會及各地證監局、交易所等相關部門全年共對85家券商及其員工發出了580次監管警示，處罰事由涵蓋內部控制不完善、投行保薦業務未勤勉盡責等多個方面。其中，中信建投證券及其員工被“點名”次數最多，達到42次，海通證券緊隨其后，被“點名”39次。中信證券、中國銀河證券等機構也被多次處罰。

在處罰措施上，監管部門不僅發出了大量的警示函，還采取了行政處罰、責令改正、監管談話等多種手段。中信證券和海通證券因違反限制性規定轉讓股票，分別被罰沒2516.07萬元和776.44萬元，成為券商機構罰款中的兩筆高額案例。同時，東吳證券也因在保薦業務中未勤勉盡責，被罰沒金額高達1506.44萬元。

除了券商機構外，從業人員違規炒股的問題也備受關注。2024年2月，長城證券原副總裁韓飛因違規買賣股票被罰沒1.17億元，成為個人罰款金額最高的一例。招商證券旗下63名證券從業人員也因違規炒股被集中處理，合計罰沒金額高達8173萬元。這些案例表明，監管部門對證券從業人員的監管力度正在不斷加強。

專家指出，監管部門對證券行業的嚴格管理態度旨在整治行業亂象，保護投資者權益。對于被“點名”的券商及從業人員來說，應加強內部監管和合規意識，建立健全的規章制度和監管機制，以防止類似問題的再次發生。同時，投資者也應提高警惕，選擇合規的券商和從業人員進行投資活動。