新年伊始，中國(guó)證券行業(yè)迎來(lái)了監(jiān)管部門(mén)的密集行動(dòng)。2025年1月3日，安徽、深圳、北京、山西等地的證監(jiān)局共發(fā)布了9份監(jiān)管函，矛頭直指國(guó)都證券、中山證券等多家券商及其分支機(jī)構(gòu)、營(yíng)業(yè)部，以及部分證券從業(yè)人員的違規(guī)行為。數(shù)據(jù)顯示，2024年全年，監(jiān)管部門(mén)對(duì)85家券商及其員工發(fā)出了高達(dá)580次的監(jiān)管警示，其中多個(gè)案例涉及證券從業(yè)人員違規(guī)炒股。

具體來(lái)看，1月3日當(dāng)天，浙江證監(jiān)局對(duì)華泰聯(lián)合證券發(fā)出警示函，原因是該公司在受托管理某公司債券發(fā)行人的過(guò)程中，未能有效監(jiān)督募集資金的使用情況，未能勤勉盡責(zé)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。同日，萬(wàn)和證券安徽分公司及其負(fù)責(zé)人戎本翔也因企業(yè)微信管理不當(dāng)，導(dǎo)致外部人員冒充公司員工薦股而被處罰。華安證券合肥高新區(qū)營(yíng)業(yè)部則因員工長(zhǎng)期代客理財(cái)下單，同樣收到了監(jiān)管警示。

證券從業(yè)人員的違規(guī)行為也成為監(jiān)管的重點(diǎn)。山西證監(jiān)局指出，華源證券山西分公司的朱仁來(lái)在從業(yè)期間存在多項(xiàng)違規(guī)行為，包括違規(guī)操作客戶(hù)證券賬戶(hù)、提供科創(chuàng)板知識(shí)測(cè)評(píng)答案等，因此被出具警示函。與此同時(shí)，深圳證監(jiān)局也處罰了國(guó)金證券、中山證券等多家券商的從業(yè)人員，原因同樣是違規(guī)炒股。其中，蘇寶亮被罰沒(méi)222.04萬(wàn)元，譚睿被罰款4.5萬(wàn)元。

值得注意的是，違規(guī)炒股的問(wèn)題不僅出現(xiàn)在普通從業(yè)人員身上，部分券商高管也牽涉其中。北京證監(jiān)局公告顯示，國(guó)都證券的副總經(jīng)理?xiàng)罱瓩?quán)在任職期間違法持有股票，被處以15萬(wàn)元罰款。同時(shí)，國(guó)都證券也因從業(yè)人員投資行為管理不善等問(wèn)題被出具警示函。

回顧2024年，證券行業(yè)的監(jiān)管態(tài)勢(shì)持續(xù)趨嚴(yán)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及各地證監(jiān)局、交易所等相關(guān)部門(mén)全年共對(duì)85家券商及其員工發(fā)出了580次監(jiān)管警示，處罰事由涵蓋內(nèi)部控制不完善、投行保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)等多個(gè)方面。其中，中信建投證券及其員工被“點(diǎn)名”次數(shù)最多，達(dá)到42次，海通證券緊隨其后，被“點(diǎn)名”39次。中信證券、中國(guó)銀河證券等機(jī)構(gòu)也被多次處罰。

在處罰措施上，監(jiān)管部門(mén)不僅發(fā)出了大量的警示函，還采取了行政處罰、責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)等多種手段。中信證券和海通證券因違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票，分別被罰沒(méi)2516.07萬(wàn)元和776.44萬(wàn)元，成為券商機(jī)構(gòu)罰款中的兩筆高額案例。同時(shí)，東吳證券也因在保薦業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé)，被罰沒(méi)金額高達(dá)1506.44萬(wàn)元。

除了券商機(jī)構(gòu)外，從業(yè)人員違規(guī)炒股的問(wèn)題也備受關(guān)注。2024年2月，長(zhǎng)城證券原副總裁韓飛因違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票被罰沒(méi)1.17億元，成為個(gè)人罰款金額最高的一例。招商證券旗下63名證券從業(yè)人員也因違規(guī)炒股被集中處理，合計(jì)罰沒(méi)金額高達(dá)8173萬(wàn)元。這些案例表明，監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券從業(yè)人員的監(jiān)管力度正在不斷加強(qiáng)。

專(zhuān)家指出，監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券行業(yè)的嚴(yán)格管理態(tài)度旨在整治行業(yè)亂象，保護(hù)投資者權(quán)益。對(duì)于被“點(diǎn)名”的券商及從業(yè)人員來(lái)說(shuō)，應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管和合規(guī)意識(shí)，建立健全的規(guī)章制度和監(jiān)管機(jī)制，以防止類(lèi)似問(wèn)題的再次發(fā)生。同時(shí)，投資者也應(yīng)提高警惕，選擇合規(guī)的券商和從業(yè)人員進(jìn)行投資活動(dòng)。